合規(guī)體系建設及反舞弊實務

一、合規(guī)體系建設

1、 合規(guī)概念

2、 合規(guī)目的

3、 合規(guī)內(nèi)容

4、 合規(guī)體系建設必要性

5、 合規(guī)體系頂層設計

6、 某公司合規(guī)體系建設實例

二、舞弊風險理論及舞弊調(diào)查

1、舞弊風險理論

2、常見舞弊類型

3、有效舞弊預警和調(diào)查方法

三、各業(yè)務循環(huán)舞弊防范要點和案例研究

1、人力

1.1舞弊防范要點

1.2 舞弊查處訣竅

1.3案例研究

2、財務

2.1舞弊防范要點

2.2 舞弊查處訣竅

2.3案例研究

3、采購 

3.1舞弊防范要點

3.2 舞弊查處訣竅

3.3案例研究

4、物流

4.1舞弊防范要點

4.2 舞弊查處訣竅

4.3案例研究

5、 生產(chǎn)

5.1舞弊防范要點

5.2 舞弊查處訣竅

5.3案例研究

6、研發(fā)

6.1舞弊防范要點

6.2 舞弊查處訣竅

6.3案例研究

7、銷售

7.1舞弊防范要點

7.2 舞弊查處訣竅

7.3案例研究

8、信息系統(tǒng)

8.1舞弊防范要點

8.2 舞弊查處訣竅

8.3案例研究

9、投資籌資

9.1舞弊防范要點

四、涉及犯罪處理

1、法律知識

2、與公安配合要點

3、后續(xù)處理

五、思考

1、如何“扎好籬笆”？

2、真要抓人嗎？